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黑龙江省失信企业协同监管和联合惩戒合作事项目录

发布时间:2016年12月26日

 

黑龙江省失信企业协同监管和联合惩戒合作事项目录

一、工商行政管理部门依据行业主管部门共享信息对当事人采取市场准入和任职资格限制

序号

领域

限制措施及法律法规依据

信息提供部门和信息类型

限制方式

1

安全生产领域

  生产经营单位的主要负责人因未履行安全生产管理职责受刑事处罚或者撤职处分的,自刑罚执行完毕或受处分之日起5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。对重大、特别重大生产安全事故负有责任的,终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人(《中华人民共和国安全生产法》第九十一条第三款)
  对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业,其主要负责人终身不得担任本行业企业的矿长(厂长、经理)(《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔201023号)第29项)
  3个月内2次或者2次以上发现有重大安全生产隐患,仍然进行生产的煤矿,其法定代表人和矿长5年内不得再担任任何煤矿的法定代表人或者矿长(《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》,国务院令第446号,2013718日修正,第十条第二款)
  事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的,自刑罚执行完毕或者受处分之日起5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人(《生产安全事故报告和调查处理条例》,国务院令第493号,第四十条第一款)

  由安全监管总局和交通运输部等负有行业安全生产监督管理执法职责的部门提供违反安全生产法律、法规的单位及责任人信息。

  当事人法定期间内不得担任相关企业的法定代表人、负责人,已担任的责令所在企业办理变更登记。

2

旅行社经营领域

  被吊销导游证、领队证的导游、领队和受到吊销旅行社业务经营许可证处罚的旅行社的有关管理人员,3年内不得从事旅行社业务(《中华人民共和国旅游法》第一百零三条)           
  旅行社被吊销旅行社业务经营许可的,其主要负责人在旅行社业务经营许可被吊销之日起5年内不得担任任何旅行社的主要负责人(《旅行社条例》,国务院令第550号,第六十四条)

  由旅游局提供违法导游、领队、管理人员名单,被吊销经营许可的旅行社主要负责人信息。

  当事人在法定期间内不得担任旅行社企业的法定代表人、负责人,已担任的责令所在企业办理变更登记。

3

国有企业监督
管理领域

  中央企业发生特别重大资产损失,以及连续发生重大资产损失的相关责任人(含调离工作岗位或已离退休的),在15年内或者终身不得被中央企业聘用或者担任企业负责人(《中央企业资产损失责任追究暂行办法》,2008年国务院国有资产监督管理委员会令第20号,第三十二条第一款第(三)项、第三十四条、第三十七条)                                            
  国有企业董事、监事、高级管理人员因造成国有资产重大损失被免职的,自免职之日起5年内不得担任国有企业董事、监事、高级管理人员;造成国有资产特别重大损失,或者因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚的,终身不得担任国有企业上述职务(《中华人民共和国企业国有资产法》第七十三条)

  由国资委提供中央企业相关当事人名单、任职资格限制期限。

  当事人在法定或国资委决定的期间内不得担任中央企业及其独资或者控股子企业、其他国有企业的法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

4

饲料及兽药
经营领域

  未取得生产许可证生产饲料、饲料添加剂或违反《饲料和饲料添加剂管理条例》第三十九条相关规定导致相关许可证明文件被吊销、撤销的企业,其主要负责人和直接负责的主管人员10年内不得从事饲料、饲料添加剂生产、经营活动(《饲料和饲料添加剂管理条例》,国务院令第609号,2013127日修正,第三十八条、第三十九条)                                                                             
  未取得生产、经营许可证生产、经营兽药或兽药生产、经营许可证被吊销的;提供虚假材料骗取兽药生产许可证、兽药经营许可证或者兽药批准证明文件的,其主要负责人和直接负责的主管人员终身不得从事兽药的生产、经营和进出口活动(《兽药管理条例》,国务院令第404号,2014729日修正,第五十六条、第五十七条)

  对于未取得或被吊销、撤销相关许可证明文件企业的相关当事人名单,由各级农业部门直接通报给同级工商行政管理部门。

  当事人在法定期间内不得担任饲料、饲料添加剂、兽药生产经营企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为上述企业董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

5

食品药品
经营领域

  从事生产、销售假药、劣药情节严重的企业或其他单位,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员10年内不得从事药品生产、经营活动(《中华人民共和国药品管理法》第七十五条)
  被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起5年内不得申请食品生产经营许可,或者从事食品生产经营管理工作、担任食品生产经营企业食品安全管理人员。因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的,终身不得从事食品生产经营管理工作,也不得担任食品生产经营企业食品安全管理人员(《中华人民共和国食品安全法》第一百三十五条第一、二款)
   违反《中华人民共和国食品安全法》规定,受到开除处分的食品检验机构人员,自处分决定作出之日起10年内不得从事食品检验工作。因食品安全违法行为受到刑事处罚或者因出具虚假检验报告导致发生重大食品安全事故受到开除处分的食品检验机构人员,终身不得从事食品检验工作(《中华人民共和国食品安全法》第一百三十八条第二款)

  由食品药品监管总局提供生产销售假药劣药企业相关当事人名单、被吊销许可证单位相关当事人名单、相关食品检验机构当事人名单。

  当事人在法定期间内不得担任食品药品生产经营企业、食品检验机构法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为上述企业或机构董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

6

互联网上网服务经营及娱乐场所经营领域

  未取得网络文化经营许可证擅自从事互联网上网服务经营活动被依法取缔的,自被取缔之日起5年内,其主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或者主要负责人。互联网上网服务营业场所经营单位被吊销网络文化经营许可证的,自被吊销网络文化经营许可证之日起5年内,其法定代表人或者主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或者主要负责人(《互联网上网服务营业场所管理条例》,国务院令第363号,第三十五条)
   未取得娱乐经营许可证擅自从事娱乐场所经营活动被依法取缔的,其投资人员和负责人终身不得投资开办娱乐场所或者担任娱乐场所的法定代表人、负责人。娱乐场所因违反《娱乐场所管理条例》被吊销或撤销娱乐经营许可证的,自被吊销或撤销之日起,其法定代表人、负责人5年内不得担任娱乐场所的法定代表人、负责人(《娱乐场所管理条例》,国务院令第458号,第五十二条)

  由文化部提供擅自从事互联网上网服务、娱乐场所经营活动的违法当事人(包括企业和自然人)名单;各级公安机关提供在查办治安、刑事案件时发现并取缔的擅自从事娱乐场所经营活动当事人的名单。

  互联网上网服务经营当事人在法定期间内不得担任同行业企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。                                                                         
  违法从事娱乐场所经营活动的企业,其自然人股东和法定代表人、负责人在法定期间内不得担任相关企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。

7

营业性演出
经营领域

  因违反《营业性演出管理条例》规定被文化主管部门吊销营业性演出许可证,或者被工商行政管理部门吊销营业执照或者责令变更登记的,自受到行政处罚之日起,当事人为单位的,其法定代表人、主要负责人5年内不得担任文艺表演团体、演出经纪机构或者演出场所经营单位的法定代表人、主要负责人。当事人为个人的,个体演员1年内不得从事营业性演出,个体演出经纪人5年内不得从事营业性演出的居间、代理活动。因营业性演出有《营业性演出管理条例》第二十六条禁止情形被文化主管部门吊销营业性演出许可证,或者被工商行政管理部门吊销营业执照或者责令变更登记的,不得再次从事营业性演出或者营业性演出的居间、代理、行纪活动(《营业性演出管理条例》,国务院令第528号,2013718日修正,第五十三条)

  由文化部提供相关当事人名单及吊销营业性演出许可证原因。

  当事人在法定期间内不得担任文艺表演团体、演出经纪机构或者演出场所经营单位的法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为上述企业董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

8

出版经营领域

  出版经营企业被吊销出版许可证、出版物进口经营许可证、出版物经营许可证的,自被吊销之日起,其法定代表人或者主要负责人10年内不得担任出版、印刷或者复制、进口、发行单位的法定代表人或者主要负责人(《出版管理条例》,国务院令第594号,2014729日修正,第七十一条)                                                                          
  印刷企业被处以吊销许可证行政处罚的,其法定代表人或者负责人自许可证被吊销之日起10年内不得担任印刷企业的法定代表人或者负责人。从事其他印刷品印刷经营活动的个人被处以吊销许可证行政处罚的,自许可证被吊销之日起10年内不得从事印刷经营活动(《印刷业管理条例》,国务院令第315号,第四十四条)                                                                                        
  音像出版企业被吊销音像制品出版许可证、复制经营许可证、出版物经营许可证的,其法定代表人或者主要负责人自许可证被吊销之日起10年内不得担任音像制品出版、制作、复制、进口、批发、零售单位的法定代表人或者主要负责人;从事音像制品零售业务的个体工商户被吊销许可证的,自许可证被吊销之日起10年内不得从事音像制品零售业务(《音像制品管理条例》,国务院令第595号,2013127日修正,第四十七条)                                                                                 

  由新闻出版广电总局提供相关当事人名单。

  当事人在法定期间内不得担任相关出版经营、印刷经营、音像出版经营企业的法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记;当事人为个体工商户的,法定期间内不得从事音像制品零售、印刷经营活动。

9

电影经营领域

  电影经营企业被吊销摄制电影许可证、电影片公映许可证、中外合作摄制电影片许可证的,自被吊销之日起其法定代表人或者主要负责人5年内不得担任电影片的制片、进口、出口、发行和放映单位的法定代表人或者主要负责人;个人未经批准擅自从事电影相关活动的,自被查处之日起5年内不得从事相关电影业务(《电影管理条例》,国务院令第342号,第六十四条)

  新闻出版广电总局提供相关当事人名单,并注明具体限制领域。

  违法企业相关当事人法定期间内不得担任相关电影企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为上述企业董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

10

建筑施工领域(含施工、勘察、设计和工程监理)

  施工单位主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责受到撤职处分或被判处刑罚的,5年内不得担任建筑施工企业的主要负责人、项目负责人(《建设工程安全生产管理条例》,中华人民共和国国务院令第393号,第六十六条第三款、《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》,2014年住房和城乡建设部令第17号,第三十二条第二款)

  由住房城乡建设部、交通运输部、水利部提供相关当事人名单。

  当事人在法定期间内不得担任建筑施工企业、项目企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。

11

电子认证领域

  电子认证服务提供者被吊销电子认证许可证书的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员10年内不得从事电子认证服务(《中华人民共和国电子签名法》第三十一条)

  由工业和信息化部提供相关当事人名单。

  当事人在法定期间内不得担任电子认证服务企业法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。申请成为上述企业董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

12

证券期货市场
监督管理领域

  对于被证监会依法撤销任职资格或从业资格、采取市场禁入措施或者宣布为期货市场禁止进入者的当事人,在法定或证监会决定的期间内依法不得从事证券、期货业务或者担任证券、期货经营机构或上市公司等公众公司的董事、监事、高级管理人员(《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、第二百零九条、第二百三十三条等,《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十一条、第一百四十九条等,《期货交易管理条例》,国务院令第627号,2013718日修正,第七十八条,《证券市场禁入规定》,2006年中国证券监督管理委员会令第33号公布,2015518日中国证券监督管理委员会令第115号修正)

  由证监会提供依法撤销任职资格或从业资格、采取证券市场禁入措施及宣布为期货市场禁止进入者的当事人信息。

  当事人在法定或证监会决定的期间内不得从事证券、期货业务或者担任证券、期货经营机构或上市公司等公众公司的法定代表人、董事、监事、高级管理人员,已从事相关业务或担任相关职务的,责令所在企业办理变更登记。申请从事证券、期货业务或者担任证券、期货经营机构或上市公司等公众公司的董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

13

普遍性限制措施

  公司、企业因违法被吊销营业执照、责令关闭,其法定代表人对此负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起三年内不得担任公司的法定代表人、董事、监事、高级管理人员(《中华人民共和国公司法》第一百四十六条第一款第(四)项、《企业法人法定代表人登记管理规定》,1999年国家工商行政管理局令第90号,第四条第(六)项)。                                                              
  企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务,致使所在企业破产的,自破产程序终结之日起3年内不得担任任何企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员(《企业法人法定代表人登记管理规定》,1999年国家工商行政管理局令第90号,第四条第(五)项、《中华人民共和国公司法》第一百四十六条第一款第(三)项、《中华人民共和国企业破产法》第一百二十五条第二款)。                                                                 
  因相关犯罪行为被判处刑罚的自然人,执行期满未逾5年,或因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年的;或者个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任公司董事、监事、高级管理人员(《中华人民共和国公司法》第一百四十六条第一款第(二)、(五)项,《企业法人法定代表人登记管理规定》,1999年国家工商行政管理局令第90号,第四条第(二)、(四)、(七)项)

  由最高人民法院依法提供已审结的破产类案件当事人信息、自然人犯罪被判处刑罚的信息,以及失信被执行人名单信息。

  当事人在法定期间内不得担任任何公司法定代表人,已担任的责令所在企业办理变更登记。当事人申请成为企业董事、监事及高级管理人员的,不予备案。

二、工商行政管理部门根据审批部门信息通报责令当事人限期办理变更登记、注销登记或吊销营业执照事项

  依据相关法律、法规的规定,行业审批部门在对监管领域内严重违法失信当事人实施行政处罚或撤销、吊销、注销、缴销其许可证后,可将当事人信息通报工商行政管理部门,由工商行政管理部门依法要求或强制其退出市场。
  根据国务院取消和调整行政审批项目的安排,将“先证后照”调整为“先照后证”的行业,以调整后的法律、法规为准。

序号

事项

法律法规依据

信息提供部门

1

  政府采购供应商存在违法行为被政府采购监督管理部门处罚,情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照

《中华人民共和国政府采购法》第七十七条

财政部门

2

  被公安部门注销经营许可证的因私出入境中介机构应向工商行政管理部门申请注销或变更登记,拒不办理的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《因私出入境中介活动管理办法》(2001年公安部、国家工商行政管理总局令第59号)第二十三条

公安部门

3

  环境保护部门吊销或收缴企业危险废物经营许可证,应通知工商行政管理部门依法吊销其营业执照

《危险废物经营许可证管理办法》(国务院令第408号,2013127日修正)第二十九条

环境保护部门

4

  自费出国留学中介服务机构从事非法经营的,省级教育行政部门会同地方工商行政管理部门、公安部门依法取消其中介服务资格,限期向工商行政管理部门申请注销或变更登记,拒不办理的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《自费出国留学中介服务管理规定》(教外综〔199944号)第十三条;
《教育部关于做好自费出国留学中介服务机构审批权下放有关事项的通知》

教育部门

5

  被农业、林业行政主管部门吊销种子经营许可证的,应向工商行政管理部门申请注销或变更登记

《中华人民共和国种子法》第七十三条

农业、林业部门

6

   非法招用未成年人、情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照

《中华人民共和国未成年人保护法》第六十八条

人力资源和社会保障部门

7

  企业经劳动行政部门责令限期改正,逾期仍不将童工交送其父母或者其他监护人的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《禁止使用童工规定》(国务院令第364号)第六条

人力资源和社会保障部门

8

  劳务派遣单位办理变更、注销劳务派遣行政许可证的,应当依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记

《劳务派遣行政许可实施办法》(2013年人力资源和社会保障部令第19号)第十六条、第二十六条

人力资源和社会保障部门

9

  快递企业被吊销快递业务经营许可的,应当依法向工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记

《中华人民共和国邮政法》第八十一条第二款

邮政行政主管部门

10

  人力资源服务机构从事违法违规经营活动、情节严重的,吊销其许可证,限期向工商行政管理部门申请注销或变更登记,拒不办理的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《中华人民共和国就业促进法》第六十五条;
《就业服务与就业管理规定》(2015年人力资源和社会保障部令第24号)第七十四条

人力资源和社会保障部门

11

  建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位被建设行政主管部门、交通运输主管部门、水行政主管部门吊销全部资质证书的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《中华人民共和国建筑法》第七十六条;
《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)第七十五条

住房城乡建设、交通运输、水利等部门

12

  城乡规划编制单位弄虚作假,骗取城乡规划编制单位资质证书,被规划部门收回资格证书的,应向工商行政管理部门申请注销登记;不办理注销登记的,由工商行政管理部门依法处理

《城乡规划编制单位资质管理规定》(2012年住房和城乡建设部令第12号)

住房城乡建设部门

13

  文艺表演团体、演出经纪机构被文化主管部门吊销营业性演出许可证的,应向工商行政管理部门申请注销或变更登记,逾期不办理的,吊销营业执照;演出场所经营单位、个体演出经纪人、个体演员被文化主管部门责令停止营业性演出经营活动的,应向工商行政管理部门申请注销或变更登记;逾期不办理的,吊销营业执照

《营业性演出管理条例》(国务院令第528号,2013718日修正)第五十二条

文化行政主管部门

14

  娱乐场所被吊销或者撤销娱乐经营许可证的,应向工商行政管理部门申请注销或变更登记;逾期不办理的,吊销营业执照

《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)第五十四条

文化行政主管部门

15

 互联网上网服务营业场所经营单位被吊销网络文化经营许可证的,应当依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记;逾期未办理的,吊销营业执照

《互联网上网服务营业场所管理条例》(国务院令第363号)第三十四条

文化行政主管部门

16

  违反《文物保护法》相关规定,被吊销许可证的,应当依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记;逾期未办理的,吊销营业执照

《中华人民共和国文物保护法》第六十六条、第七十三条;
《文物保护法实施条例》(中华人民共和国国务院令第377号,2013127日修正)第六十二条

文物主管部门

17

  出版经营企业、电影经营企业、音像制品经营企业、印刷业经营者被处以吊销许可证行政处罚的,应向工商行政管理部门申请注销或变更登记;逾期不办理的,吊销营业执照

《出版管理条例》(国务院令第594号,2014729日修正)第七十条;
《电影管理条例》(国务院令第342号)第六十三条;
《音像制品管理条例》(国务院令第595号,2013127日修正)第四十六条;
《印刷业管理条例》(国务院令第315号)第四十三条

新闻出版广电主管部门

18

  粮食经营者以欺骗、贿赂等不正当手段取得粮食收购资格许可的,由粮食部门取消粮食收购资格,由工商部门吊销营业执照,没收违法所得

《粮食流通管理条例》(国务院令第407号,2013718日修正)第四十二条

粮食行政管理部门

19

  违反本条例第十五条、第十六条、第二十二条、第二十三条规定的,盐业行政主管部门、工商行政管理机关和食品卫生监督机构按照他们的职责分工,有权予以制止,责令其停止销售,没收其非法所得,并可处以不超过非法所得额五倍的罚款;情节严重的,工商行政管理机关有权吊销其营业执照

《盐业管理条例》(国务院令第51号)第二十九条

盐业主管机构

20

  擅自在食盐中添加药物或者其他添加剂的,由食品卫生监督机构和盐业主管机构按照各自职责分工,责令其改正,没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下罚款;情节严重的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《黑龙江省盐业管理条例》(黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会公告第36号)第二十四条

盐业主管机构

21

  存在价格串通、低价倾销、哄抬价格、价格歧视、变相提价压价、牟取暴利、法律法规规定的其他不正当价格行为的,情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理机关吊销营业执照

《中华人民共和国价格法》第四十条

价格主管部门

22

    环境保护主管部门作出吊销或者收缴危险废物经营许可证的同时,应当通知工商管理部门,由工商管理部门依法吊销营业执照

《危险废物经营许可证管理办法》(国务院令第408号,2013127日修正)第二十九条

环境保护主管部门

23

  经营销售残次计量器具零配件的,责令其停止经营销售,没收残次计量器具零配件和全部违法所得,可并处2000元以下的罚款;情节严重的,由工商行政管理部门吊销其营业执照

《中华人民共和国计量法实施细则》(1987119日国务院批准)第五十二条

质量技术监督部门

24

  生产不符合强制性标准的产品的,应当责令其停止生产,没收产品,监督销毁或者作必要的技术处理,没收违法所得,并处以该批产品货值金额20%以上50%以下罚款,可以吊销营业执照;对法定代表人和直接责任者处以1000元以上5000元以下罚款。
  销售不符合强制性标准的商品的,应当责令其停止销售,限期追回已售出的商品,监督销毁或者作必要的技术处理,没收违法所得,并处以该批商品货值金额10%以上20%以下罚款,可以吊销营业执照;对法定代表人和直接责任者处以1000元以上3000元以下罚款。
进口不符合强制性标准的产品的,应当封存、没收该产品,监督销毁或者作必要的技术处理,没收违法所得,并处以进口产品货值金额20%以上50%以下罚款;对有关责任者给予行政处分,对法定代表人和直接责任者处以1000元以上5000元以下罚款。
  本条规定的责令停止生产、给予行政处分,由有关行政主管部门决定;其他行政处罚由标准化行政主管部门和工商行政管理部门依据职权决定

《黑龙江省标准化条例》(黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会公告第29号)第三十二条

质量技术监督部门

25

  锅炉、压力容器、压力管道元件、起重机械、大型游乐设施的制造过程和锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、重大维修过程,以及锅炉清洗过程,未经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验的,由特种设备安全监督管理部门责令改正,已经出厂的,没收违法生产、销售的产品,已经实施安装、改造、重大维修或者清洗的,责令限期进行监督检验,处5万元以上20万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,撤销制造、安装、改造或者维修单位已经取得的许可,并由工商行政管理部门吊销其营业执照;触犯刑律的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于生产、销售伪劣产品罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任

《特种设备安全监察条例》(国务院令第373号)第七十九条

质量技术监督部门

26

  棉花质量监督机构发现棉花经营者伪造、变造、冒用棉花质量凭证、标识、公证检验证书、公证检验标志的,……;情节严重的,移送工商行政管理机关吊销营业执照

《棉花质量监督管理条例》(国务院令第470号)第二十九条

质量技术监督部门

27

  棉花质量监督机构发现棉花经营者在棉花经营活动中掺杂掺假、以次充好、以假充真,……;并移送工商行政管理机构吊销营业执照

《棉花质量监督管理条例》(国务院令第470号)第三十条

质量技术监督部门

三、各部门将许可、处罚信息和案件线索通报工商行政管理部门,由工商行政管理部门依法定职责进行监管

序号

事项

法律法规依据

信息提供部门

1

  网信部门发现互联网信息服务企业存在严重违规失信行为依法应由工商行政管理部门查处的,移送同级工商行政管理部门依法予以查处

《国务院关于授权国家互联网信息办公室负责互联网信息内容管理工作的通知》(国发〔201433)

网信办

2

  公安部门消防机构应当将发现不合格的消防产品和国家明令淘汰的消防产品的情况通报工商行政管理部门,工商行政管理部门应当对生产者、销售者依法及时查处

《中华人民共和国消防法》第六十五条第三款

公安部门

3

  工业和信息化、公安交通管理部门发现擅自生产、销售未经国家机动车产品主管部门许可生产的机动车,以及生产、销售拼装或者擅自改装的机动车的,通报或移交同级工商行政管理部门,工商行政管理部门应对生产者、销售者依法及时查处

《中华人民共和国道路交通安全法》第一百零三条第三款、第四款

工业和信息化部门、公安部门

4

  各级农牧行政管理部门应当将带有广告审查批准号的《兽药广告审查表》寄送同级工商行政管理部门(广告监督管理机关)备查;广告审查批准号作废后,各级农牧行政管理部门应当将有关材料送同级工商行政管理部门备查

《兽药广告审查办法》(1995年国家工商行政管理局、农业部令第29号,1998年国家工商行政管理局、农业部令第88号修正)第九条第二款、第十五条

农业行政主管部门

5

  农业部门应当将种子生产经营许可以及依法吊销或注销许可情况通报工商行政管理部门

《中华人民共和国种子法》第七十三条

农业行政主管部门

6

  对无营业执照或者已被依法吊销营业执照、有劳动用工行为的,由劳动保障部门及时通报工商行政管理部门予以查处取缔

《劳动保障监察条例》(国务院令第423)第三十三条

人力资源和社会保障部门

7

  无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以及未依法登记、备案的单位使用童工或者介绍童工就业的,由劳动保障行政部门处罚后,将非法单位信息通报工商行政管理部门予以查处

《禁止使用童工规定》(国务院令第364)第九条

人力资源和社会保障部门

8

  投标人串通投标、以行贿谋取中标情节严重的,中标人将中标项目转让、分包给他人情节严重的,中标人不按照与招标人订立的合同履行义务情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照

《中华人民共和国招标投标法》第五十三条、第五十四条第二款、第五十八条、第六十条第二款;
《中华人民共和国招标投标法实施条例》(国务院令第613)第六十七条、第六十八条第三款

发展改革、住房城乡建设、水利、交通、商务、铁路、民航、工业和信息化等部门

9

  对广告媒介资质证明(如播出机构许可、出版许可)失效或被吊销的,各级新闻出版广电部门应当将相关情况通报同级工商行政管理部门撤回其广告经营许可证

《广告管理条例》(1987126日颁布)第六条第(二)项、第十八条第(七)项;
《广告经营许可证管理办法》(2014年国家工商行政管理总局令第16)第九条第(二)项、第十五条

新闻出版广电部门

10

  医疗器械广告审查机关应在收回、注销或者撤销医疗器械广告批准文号后5个工作日内通知同级工商行政管理部门;该广告继续发布的,由工商行政管理部门依法予以处理

《医疗器械广告审查办法》(2009年卫生部令第65号)第二十一条第二款

食品药品监管部门

11

  食品药品监督管理部门发现有违法发布保健食品广告行为的,应当移送同级工商行政管理部门查处;省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门作出的撤销或者收回保健食品广告批准文号的决定,应当抄送同级工商行政管理部门备查,同时向社会公告处理决定;省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应当将《违法保健食品广告公告》抄送同级工商行政管理部门

《保健食品广告审查暂行规定》(国食药监市〔2005211号)第二十一条、第二十二条第一款、第二十三条

食品药品监管部门

12

  食品药品监督管理部门发现有违法发布食品(食用农产品)广告行为的,应当移送同级工商行政管理部门查处

《食品广告监管制度》(工商食字〔2009176号附件)第八条

食品药品监管总局

13

  对违法发布的药品广告,各级药品监督管理部门应当移送同级工商行政管理部门(广告监督管理机关)查处

《药品广告审查办法》(2007年国家食品药品监督管理局令第27号)第二十六条

食品药品监管部门

14

  食品药品监督管理部门应当将药品类易制毒化学品许可、依法吊销或者注销许可的情况及时通报有关公安部门和工商行政管理部门

《药品类易制毒化学品管理办法》(2010年卫生部令第72号)第三十七条第一款

食品药品监管部门

15

  省级卫生行政部门、中医药管理部门应在撤销《医疗广告审查证明》之日起5个工作日内通知同级工商行政管理部门,工商行政管理部门应当依法予以查处

《医疗广告管理办法》(2006年国家工商行政管理总局、卫生部令第26号)第二十一条第二款

卫生计生部门

16

  工业产品生产许可证主管部门应当将作出的相关产品吊销生产许可证的行政处罚决定及时通报发展改革部门、卫生主管部门、工商行政管理部门等有关部门

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》(国务院令第440号)第六十五条第一款;
《铁路安全管理条例》(国务院令第639号)第八十六条

质监、发展改革、卫生计生、铁路部门

17

  有关行政主管部门应当将易制毒化学品相关许可以及依法吊销许可的情况通报公安和工商行政管理部门

《易制毒化学品管理条例》(国务院令第445号,2014729日修正)第三十五条

食品药品监管、安全监管、商务、卫生计生、海关、发展改革、交通、环境保护等部门

18

  地方质检部门应当将其作出的对列入强制性产品认证目录的产品未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的违法行为查处决定,及时通报发展改革部门、工商行政管理部门等有关部门

《中华人民共和国认证认可条例》 (国务院令第390)第六十七条

质监部门

19

  对未取得地质勘察资质证书,擅自从事地质勘察活动的企业,由国土资源部门依法查处,并将有关情况及时通报工商行政管理部门依法予以处理

《地质勘查资质管理条例》(国务院令第520号)第二十七条

国土资源部门

20

  有关交通运输主管部门应当将出租汽车相关许可以及变更许可的情况通报公安和工商行政管理部门

《出租汽车经营服务管理规定》(2014年交通运输部令第16号)第十八条

交通运输部门

21

  本条例规定的吊销生产许可证的行政处罚由工业产品生产许可证主管部门决定。工业产品生产许可证主管部门应当将作出的相关产品吊销生产许可证的行政处罚决定及时通报发展改革部门、卫生主管部门、工商行政管理部门等有关部门。

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》(国务院令第440号)第六十五条

质量技术监督部门

四、工商行政管理部门向各相关部门提供企业登记、监管、行政处罚信息,为其准入审批和行业监管提供参考依据的相关事项

序号

事项

法律法规依据

1

  根据有关规定,协助人民法院查询有关主体的设立、变更、注销登记,对外投资,以及受处罚等情况及原始资料(企业信用信息公示系统已经公示的信息除外);对冻结、解除冻结被执行人股权、其他投资权益进行公示;因人民法院强制转让被执行人股权,办理有限责任公司股东变更登记;法律、行政法规规定的其他事项

《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》(法〔2014251号)第七条

2

  向网信部门提供互联网信息服务单位违法记录、行政处罚信息

《国务院关于授权国家互联网信息办公室负责互联网信息内容管理工作的通知》(国发〔201433)
《互联网新闻信息服务管理规定》(2005年国务院新闻办公室、信息产业部令第37)

3

  向财政部门提供政府采购供应商、资产评估机构、会计师事务所等违法记录、行政处罚信息

《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款第(五)项;
《资产评估机构审批和监督管理办法》(2011年财政部令第64号)第三条;
《中华人民共和国注册会计师法》第五条

4

  向银行、税务、海关部门提供核准外国企业注销信息

《中华人民共和国国家工商行政管理局关于外国(地区)企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》(1992年国家工商局令第10)第十二条第二款

5

  向证监会提供有关上市公司、发行人、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司等违法记录、行政处罚信息

《中华人民共和国证券法》第十三条第(三)项、第五十五条第(三)项、第六十条第(一)项、第一百二十四条第(二)项、第一百六十九条、第一百七十九条;
《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条第(三)项;
《期货交易管理条例》(国务院令第627号,2013718日修正)第十六条第(四)项;
《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(国务院令第189)第九条第一款第(三)项

6

  向银监会提供相关企业基础信息和行政处罚信息

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;
《固定资产贷款管理暂行办法》(2009年中国银行业监督管理委员会令第2)第九条;
《流动资金贷款管理暂行办法》(2010年中国银行业监督管理委员会令第1)第十一条

7

  向国务院反洗钱行政主管部门(人民银行)提供企业信息和相关个人信息

《中华人民共和国反洗钱法》第十一条第一款

8

  向社会保险经办机构(人力资源社会保障部)提供企业成立、终止情况

《中华人民共和国社会保险法》第五十七条第三款

9

  向人力资源和社会保障部门提供有关企业年金基金管理资格的金融机构的基础信息和行政处罚信息

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412)92项;
《企业年金基金管理办法》(2011年人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会令第11号,2015430日修正)
《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》(2004年劳动保障部令第24号公布,2015430日修正)

10

  向发展改革委提供外商投资企业设立、变更、注销登记信息,企业债券发行人、证券公司、会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等违法记录、行政处罚信息

《中华人民共和国证券法》第十条;
《指导外商投资方向规定》(国务院令第346)第十三条;
《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知》(发改办财金〔20131890)附件《关于进一步规范企业债券发行行为及贯彻廉政建设各项要求的意见》第五条;
《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》(发改办财金〔20122804)第一条至第六条;
《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金〔20087)第二条

11

  向商务、公安等部门提供外商投资企业、外商投资合伙企业设立、变更、注销登记信息

《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》(国务院令第648)第十五条;
《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》(国务院令第567)第五条第三款、第九条

12

  向公安部门和有关行政主管部门提供生产、经营易制毒化学品企业依法变更或者注销登记的情况

《易制毒化学品管理条例》(国务院令第445号,2014729日修正)第三十五条

13

  向有关部门提供直销企业和直销员行政处罚信息、有关单位和人员传销行政处罚信息

《直销管理条例》(国务院令第443)第六条;
《禁止传销条例》(国务院令第444)第二十四条至二十七条

14

  向税务部门定期通报市场主体设立、变更、注销登记以及吊销营业执照信息

《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》(国务院令第362号,2013718日修正)第十一条

15

  向文化部门提供演出场所经营单位查处、取缔信息,对营业性演出广告的处罚信息,娱乐场所处罚信息

《营业性演出管理条例》(国务院令第439号,2013718日修正)第四十三条第二款、第三十五条、第四十八条第二款

16

  向农业、林业主管部门提供种子生产、经营者营业执照办理、变更或注销情况和行政处罚信息

《中华人民共和国种子法》第二十六条、第五十九条

17

  向新闻出版行政主管部门提供出版企业、出版物进口经营企业变更、注销、行政处罚信息

《出版管理条例》(国务院令第343号,2014729日修正)第六条

18

  向检验检疫部门提供有关企业的设立、变更、注销登记信息

《出入境检验检疫报检企业管理办法》(2015年国家质量监督检验检疫总局令第161)第五条

19

  向交通运输主管部门提供出租汽车经营企业设立、变更、注销、行政处罚信息

《出租汽车经营服务管理规定》(2014年交通运输部令第16号)第八条至第十一条

20

  向工信部门提供民爆销售企业的设立、变更、注销登记信息

《民用爆炸物品安全管理条例》(国务院令第466号,2014729日修正)第十九条

  除向以上列明的各相关部门提供信息外,工商行政管理部门还应按照《企业信息公示暂行条例》《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》的要求,将市场主体登记、监管、行政处罚和企业自行申报的有关信息通过企业信用信息公示系统及省信用信息共享交换平台进行公示和共享。
  企业因违反相关法律、法规被行业主管部门给予行政处罚的,应通过企业信用信息公示系统、“信用黑龙江”网站及省信用信息共享交换平台进行公示。未依法公示信息,公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假,通过登记的住所或经营场所无法联系,以及具有其他严重违法失信行为的,由工商行政管理部门将其列入经营异常名录或者严重违法失信企业名单,通过企业信用信息公示系统及省、市信用信息共享交换平台向社会公示;情节严重的,由有关主管部门依照有关法律、行政法规规定给予行政处罚。
  各部门办理本领域内行政审批时,相关法律、法规或规范性文件明确将企业诚信状况或无违法记录作为审批条件的,应将企业信用信息系统及省信用信息共享交换平台上公示的信息作为重要参考。

五、各部门根据工商部门共享的信息对当事人采取的联合惩戒措施

  工商行政管理部门以外的其他各部门按照《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)确定的原则,以及相关法律法规、规范性文件的规定,根据工商行政管理部门共享的信息和数据,依法对存在经营异常和严重违法失信行为的当事人在本领域内的经营活动采取下列一种或多种惩戒措施,实现“一处违法、处处受限”的目标。

序号

事项

惩戒措施

法律法规及政策依据

联合惩戒部门

1

限制从事互联网信息服务

   (1)当事人在网络商品交易及有关服务活动中违反工商行政管理法律法规规定情节严重,确需采取措施制止违法网站继续从事违法活动的,或者工商行政管理部门对网站违法行为做出行政处罚后需要关闭违法网站的,工商行政管理部门可依照有关规定,提请电信主管部门依法责令停止违法网站接入服务,关闭违法网站;
  (2)对当事人申请增值电信业务进行限制。

《网络交易管理办法》(2014年国家工商行政管理总局令第60号)第四十五、第四十六条;
《中华人民共和国电信条例》(国务院令第291号,2014729日修正)第十三条;
《互联网信息服务管理办法》(国务院令第292号公布)第二十条;
《互联网新闻信息服务管理规定》( 2005年国务院新闻办公室、信息产业部令第37号公布)第四条;
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项;
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)第一条

通信管理部门、网信办

2

限制担任证券公司、基金管理公司、期货公司董事、监事和高级管理人员

  对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,在一定期限内依法不得担任证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

《中华人民共和国证券法》第一百零八条第(一)项、第一百三十一条;
《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条第(二)项;
《期货交易管理条例》(国务院令第627号,2013718日修正)第九条;
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(2007年中国证券监督管理委员会令第47号公布)第十九条第(一)项

证监部门

3

融资授信限制

  金融信用信息基础数据库和征信机构依法采集当事人违法信息并向金融机构提供查询服务,作为融资授信活动中的重要参考因素。

《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;
《征信业管理条例》(国务院令第631号公布)第十三条、第十八条、第二十一条;
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔201023号)第三十条;
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项;
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)

人民银行各支行分行、银监部门

4

限制部分高消费行为

  对因违反工商行政管理法律法规,被工商行政管理部门给予行政处罚,并被工商行政管理部门申请人民法院强制执行的当事人,未按执行通知书指定的期间履行《行政处罚决定书》确定的给付义务的,由执行法院依法限制其高消费行为。

《最高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定》(法释〔20108号)第一条、第三条

法院、民航部门、铁路部门

5

限制取得政府供应土地

  由国土资源管理部门根据工商行政管理部门的信息和数据,在供应土地时进行必要限制。

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔201023号)第三十条;
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项;
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)第一条;
《企业信息公示暂行条例》(国务院令第654号公布)第十八条

国土资源部门

6

限制参与政府采购活动

  对当事人在一定期限内依法限制其参与政府采购活动。

《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第(五)项;
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)第一条;
《企业信息公示暂行条例》(国务院令第654号公布)第十八条

财政部门

7

限制参与工程招投标

  对当事人在一定期限内参与依法进行投标项目投标活动的行为予以限制。

《企业信息公示暂行条例》(国务院令第654号公布)第十八条;
《工程建设项目施工招标投标办法》(2003年国家发展计划委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民航总局令第30号,2013311日修正)第二十条第(三)项、第(五)项;
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项

发展改革、商务、住建、水利等部门

8

限制成为海关认证企业

  当事人申请适用海关认证企业管理的,海关不予通过认证。

《关于公布<海关认证企业标准>的公告》(海关总署2014年第82号公告)第9

海关

9

限制证券期货市场部分经营行为

  证监会在审批证券、基金管理公司及期货公司设立、变更、从事相关业务等行为时,将企业信用信息作为重要参考,对于当事人的申请从严掌握或不予批准。

《中华人民共和国证券法》;
《中华人民共和国证券投资基金法》;
《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号,2014729日修正)
《期货公司监督管理办法》(2014年中国证券监督管理委员会令第110号);
《期货交易管理条例》(国务院令第489号,2013718日修正);
《上市公司证券发行管理办法》(2006年中国证券监督管理委员会令第30号)等相关法律法规

省证监局

10

禁止受让收费公路权益

  禁止当事人受让收费公路权益。

《收费公路权益转让办法》(2008年交通运输部令第11号公布)第十二条第二款

交通运输管理部门

11

限制取得安全生产许可证

  安全生产监督管理部门对当事人申请安全生产许可证予以限制。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项;
《安全生产许可证条例》(国务院令第397号,2014729日修正)第六条第(十三)项

安全监管、住建等部门

12

限制取得政府资金支持

  限制当事人取得政府资金支持。

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔201421号)第二部分第(一)条

发展改革、财政部门

13

限制取得生产许可

  工业产品生产许可证主管部门对当事人申请生产许可证予以限制。

《工业产品生产许可证管理条例》(国务院令第440号)第九条第二款;
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项

质监部门

14

列为检验检疫失信企业

  将当事人列为出入境检验检疫信用D级企业,实行限制性管理措施。

《出入境检验检疫企业信用管理办法》(2013年国家质量监督检验检疫总局公告第93号)第三条;
《出入境检验检疫企业信用信息采集条目及信用等级评定规则》(2014年国家质量监督检验检疫总局公告第3号)

检验检疫部门

15

限制获得相关荣誉

  各部门在本行业、本领域内向企业和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号时,须将其恪守信用作为基本条件;对于评选周期内有失信及严重违法情形的当事人不予颁发荣誉称号,已取得的荣誉称号应予撤销。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔201420号)第四条第(十五)项;
《企业信息公示暂行条例》(国务院令第654号公布)第十八条

各有关部门

16

通过主要新闻网站
向社会公布

  工商总局在门户网站公布失信企业相关信息的同时,通知国家网信办协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布。

《中华人民共和国政府信息公开条例》(国务院令第492号)第九条;
《互联网新闻信息服务管理规定》(2005年国务院新闻办公室、信息产业部令第37号)第三条

网信办

17

其他联合惩戒措施

  除上述第(一)至(十七)项规定的惩戒措施外,本备忘录签署各部门依据本领域内法律法规规章正在实施的,针对未年检企业的限制、禁入和其他惩戒措施,应适用于被工商行政管理部门列入经营异常名录和严重违法失信企业名单的当事人。

             
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